【关键词】港口国监督；船旗国监督检查；《国际安全管理规则》；PSC；ISM规则

【摘要】根据PARIS MOU近几年港口国监督检查数据，探讨在目前低标准船大量存在的情况下，如何通过PSC影响船旗国履行ISM规则的力度，进一步有效发挥PSC对船旗国监督检查的补充作用，从而更好地保证海上安全、防止人员伤亡、避免对海洋环境的危害。

0 引言

自1982年7月1日巴黎备忘录(PARIS MOU)正式实施及1983年国际海事组织(IM0)通过第466号决议制定港口国监督(Port State Control；PSC)程序和导则以来，港口国监督已成为促进海上航行安全的重要手段，并得到世界各港口国的广泛认可。然而，在1987年3月6日，“HERLAD OF FREE ENTERPRISE”号客滚船失去188条人命，成为英国历史上继“TITANIC”号以后和平时期最大的一次海难事故；在1989年3月24日，“EXXON VALDEZ”(埃克森瓦尔迪兹)油船触碰阿拉斯加州威廉王子海峡的布莱暗礁，泄漏出11 000 000多加仑的原油，成为美国历史上最大的一次油污事故。上述两宗事故的发生唤醒了人们对人为因素在保障海上安全、保护海洋环境方面的重视。正如“TITANIC”号海难促成了《海上人命安全国际公约》(SOLAS)的制定，上述事故促成了《国际安全管理规则》(International Safety Management Code；ISM规则)在2002年7月1日的全面生效。

1 港口国监督

港口国监督，即港口国当局对抵港的外国籍船舶依法实施的以船舶技术状况、操作性要求、船舶配员、船员的生活和工作条件为检查对象的，以确保船舶和人命财产安全、防止海洋污染为宗旨的一种监督和控制。自1982年3月欧洲14个国家签署了第一个区域性港口国谅解备忘录—“巴黎备忘录”以来。全世界已形成了以巴黎备忘录和东京备忘录为主的9大区域性港口国监督谅解备忘录组织，它们和单独实施PSC的美国组成了一个覆盖全球的港口国监督网络，成为保障船舶安全营运、保护海洋环境的第二道防线。

2《国际安全管理规则》

《国际安全管理规则》是在海上安全和防止污染方面加强管理的一项国际标准。该规则采用国际质量管理原理，要求负责船舶营运的公司和其所营运的船舶建立起一套科学、系统和程序化的安全管理体系，加强安全管理，提高公司人员和船员的素质，防止或减少由于管理不当或操作不慎而引起的海难事故，并定期进行内部审核和接受政府主管机关或其认可机构的外部监督。船旗国政府主管机关或其认可的机构负责对公司和船舶运行中的安全管理体系进行审核，通过后公司将得到一份符合证明，船舶将得到一份安全管理证书。航运公司未取得ISM规则要求的符合证明将不得从事航运业，船舶未取得安全管理证书将不许开航。

3 港口国监督对《国际安全管理规则》的影响

众所周知，ISM的审核是定期进行的，而港口国监督检查则是随机的，表面上看两者并没有直接的联系，但1994年5月ISM规则已被纳入《1974年海上人命安全国际公约及其1978年议定书》(SOLAS 74／78)附录第九章，因此实施ISM规则是一项国际义务。国际海事组织已通过若干决议，明确通过全球港口国监督网络来督促各国政府履行实施ISM规则的义务。有关ISM符合性检查已经成为PSC检查中的一项重要内容。

虽然1958年《日内瓦公海公约》、1982年《联合国海洋法公约》及1986年《联合国船舶登记条件公约》均规定了真实联系原则，如《联合国海洋法公约》(UNCLOS)规定：国家和船舶之间必须有真正联系(第九十一条)，每个国家应对悬挂该国旗帜的船舶有效地行使行政、技术及社会事项上的管辖和控制(第九十四条)，但这项立意甚佳的“船旗国监督检查”制度，首先在技术层面上面临船舶因其流动性以至无法定时、定点受检，有些船舶长年累月航行于国外，难有回国接受检验的机会，而使船旗国监督检查的成效大打折扣。再者船旗国监督检查制度也面临政策层面与经济层面的双重考验。其一，船旗国对于监督检查标准的制定有着相当大的差异。很明显，传统的海事先进国家往往有较高的安全标准。当某些船舶在船舶所有人所属国达不到有关船舶安全方面的标准，便在方便旗国进行登记注册。其二，各船旗国所制定的监督检查标准不同，也意味着各船旗国的船东有着不同的基本营运成本。在方便旗国家，通常只征收年税和其他数额很少的税金，可以低成本营运从而提升竞争力。其三，在20世纪八九十年代，由于发展中国家船队在国际航运市场上的劣势地位和全球经济一体化的冲击，使得发展中国家转而放弃航运保护政策，制定了特殊的航运、金融和税收政策，鼓励本国船舶人方便船籍。在提高本国航运企业在国际航运市场上的竞争力的同时又减少了对它们的财政补贴。其四，一些国家把船舶登记看做一种商业行为，为增加船舶登记注册的收入，纷纷制定了宽松的船舶登记条件和优惠的政策吸引其他国家的船舶前往登记，以收取可观的登记费和税金，弥补其外汇收入的不足。在上述的政策及对策的相互影响下，目前航运界出现了大量的低标准船舶，使得船旗国监督检查制度形同虚设。

由于船旗国监督检查制度不能有效地督促船旗国政府履行各海事公约及实施ISM规则的义务，致使第一道防线起不到应有的保障作用，有必要通过外部监督检查即港口国监督检查的强制手段，发挥第二道防线的安全保障作用，有效地保证海上人命和财产的安全，切实维护港口和海域的环境。

港口国监督检查主要依据《港口国监督程序》(IMO787决议)及SOLAS 74／78、LOAD LINES 66／88、MARPOL 73／78、STCW 78／95、防碰撞公约COLREG1972、1969年吨位丈量公约、《1976年商船(最低标准)公约》(第147号)、ILO CONVENTION NO．14等相关公约，对涉及ISM规则的船上操作和安全管理体系在船上的有效运作如：船舶是否制定了设备的操作规程；船员的交流是否存在障碍；船舶是否根据体系要求进行各项活动；是否制定年度设备维修计划并得到公司的批准；船舶是否按计划实施维护；DOC副本、SMC正本是否有效；船员是否了解公司的方针目标及是否知道谁是公司的指定人员；船长是否明白自己的职责和权利；各种培训记录、活动记录是否齐全等方面进行检查。

对船公司和船舶而言，注重港口国监督检查中对ISM项的检查是必要的。理论上说，任何一个船舶设备上的缺陷(硬件缺陷)都能在安全管理体系上找到缺陷(软件缺陷)，而且并不严重的硬件缺陷在某些情况下可能会涉及较大的软件缺陷而导致船舶滞留。随着ISM规则在全球范围的广泛实施，全球PSC网络的不断建立、完善，国际社会在控制低标准船方面取得了很大的成效。港口国监督检查官(PSCD)和船公司都积累了丰富的实践经验，PSC0对规则的理解和检查水平不断提高，港口国监督得到了迸一步的发展。而且国际上各区域PSC检查组织由过去重视硬件检查，逐渐过渡到重视对软件的检查及对ISM规则的实施情况的检查。但通过对巴黎备忘录和东京备忘录2004、2005、2006年PSC年度报告分析发现，相对ISM规则的缺陷数只占总缺陷数的很小份额，而且三年的数据变化很小，变化趋势不明显。这一方面说明PSC检查中对与ISM规则及安全管理体系有关的项目检查还不够多，覆盖面还不够广；另一方面相当部分缺陷的不断重复出现，说明PSC检查报告对船旗国政府主管机关的影响力不够，PSC作为FSI的有效补充未能发挥应用的作用，没能很好地促使船旗国政府加大FSI的力度。

4 结束语

从过去几十年的总体执行情况来看，港口国监督检查是迄今为止解决船旗国内部监督弊端的一种最有效的方法。伴随着世界经济一体化步伐的加快，航运业的持续发展，船舶不断走向大型化、快速化、智能化。同时随着各大公约的不断修正，国际社会对船舶安全管理的要求也越来越高，航运公司对船舶安全管理的难度也越来越大。如何进一步做好港口国监督检查方面的工作，加大港口国监督检查对船旗国的监督检查，切实履行ISM规则义务的影响力度，进一步有效发挥PSC对FSI的补充作用，已成为广大船舶安全管理人员思考的重要议题之一。

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作者：宋纪伟  来源：世界海运